兴业证券股份有限公司

【资料图】

        关于深圳市誉辰智能装备股份有限公司

           相关股东延长锁定期的核查意见

  兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐人”）作为深圳市誉辰

智能装备股份有限公司（以下简称“誉辰智能”或“公司”）首次公开发行股票并在

科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

                           《中国证监会关

于进一步推进新股发行体制改革的意见》

                 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《监管规则适用指引——发行类第 4 号》《上海证券交易所科创板上市公司自律

监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对誉辰智能相关股东延

长锁定期的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

  一、公司首次公开发行股票的情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市誉辰智能装备股份有限公司首

次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕995 号）同意注册，并经上海

证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,000 万股，每股面

值人民币 1.00 元，每股发行价格为 83.90 元，于 2023 年 7 月 12 日在上海证券交

易所科创板上市。

  二、相关股东关于股份锁定的承诺情况

  （一）公司控股股东、实际控制人、核心技术人员张汉洪、宋春响和袁纯

全的承诺

  （1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直

  “

接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股

份”

 ），也不提议由公司回购该部分股份。

  （2）公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首

次公开发行的价格（以下简称“发行价”，如因派发现金红利、送股、转增股本、

增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易

所的有关规定相应调整），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有

的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。

  （3）自首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不超过

上市时所持公司首发前股份总数的 25%。

  （4）自本人离职后半年内，本人将不转让持有的公司股份；本人在担任公

司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持公司股份总数的 25%。

  （5）如法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所关于股份锁定期限安

排另有调整或修订的，本人将遵照修订或调整后的规则予以执行。

  （6）本人将遵守上述承诺，若本人违反上述承诺的，本人出售公司股份的

所获增值收益将归公司所有。”

  （二）公司控股股东、实际控制人宋春响的一致行动人、核心技术人员肖

谊发的承诺

  （1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直

  “

接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股

份”

 ），也不提议由公司回购该部分股份。

  （2）公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首

次公开发行的价格（以下简称“发行价”，如因派发现金红利、送股、转增股本、

增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易

所的有关规定相应调整），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有

的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。

  （3）自本人离职后 6 个月内，本人将不转让持有的公司首发前股份。自本

人所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不得超过上市

时所持公司首发前股份总数的 25%。

  （4）如法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所关于股份锁定期限安

排另有调整或修订的，本人将遵照修订或调整后的规则予以执行。

  （5）本人将遵守上述承诺，若本人违反上述承诺的，本人出售公司股份的

所获增值收益将归公司所有。”

  （三）控股股东、实际控制人的一致行动人及持股 5%以上股东深圳市誉辰

投资合伙企业（有限合伙）的承诺

  （1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本单位

  “

直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购

该部分股份。

  （2）公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首

次公开发行的价格（以下简称“发行价”，如因派发现金红利、送股、转增股本、

增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易

所的有关规定相应调整），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本单位持

有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。

  （3）如法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所关于股份锁定期限安

排另有调整或修订的，本单位将遵照修订或调整后的规则予以执行。

  （4）本单位将遵守上述承诺，若本单位违反上述承诺的，本单位出售公司

股份的所获增值收益将归公司所有。”

  （四）作为核心技术人员的董事、高级管理人员刘阳东、邓乔兵的承诺

  “

  （1）本人持有公司首次公开发行股票前已发行的股份，自公司股票上市之

日起 12 个月内不转让。

  （2）公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首

次公开发行的价格（以下简称“发行价”，如因派发现金红利、送股、转增股本、

增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易

所的有关规定相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本

人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。

  （3）自首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不超过

上市时所持公司首发前股份总数的 25%。

  （4）自本人离职后半年内，本人将不转让持有的公司股份；本人在担任公

司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持公司股份总数的 25%。

  （5）如法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所关于股份锁定期限安

排另有调整或修订的，本人将遵照修订或调整后的规则予以执行。

  （6）本人将遵守上述承诺，若本人违反上述承诺的，本人出售公司股份的

所获增值收益将归公司所有。”

  （五）非核心技术人员的董事、高级管理人员尹华憨的承诺

  “

  （1）本人持有公司首次公开发行股票前已发行的股份，自公司股票上市之

日起 12 个月内不转让。

  （2）公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首

次公开发行的价格（以下简称“发行价”，如因派发现金红利、送股、转增股本、

增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易

所的有关规定相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本

人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。

  （3）自本人离职后半年内，本人将不转让持有的公司股份；本人在担任公

司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持公司股份总数的 25%。

  （4）如法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所关于股份锁定期限安

排另有调整或修订的，本人将遵照修订或调整后的规则予以执行。

  （5）本人将遵守上述承诺，若本人违反上述承诺的，本人出售公司股份的

所获增值收益将归公司所有。”

  三、相关股东股票锁定期延期情况

  公司股票于 2023 年 7 月 12 日上市，自 2023 年 7 月 12 日至 2023 年 8 月 8

日，已连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价 83.90 元/股，触发上述承诺的履

行条件。依照股份锁定期安排及相关承诺，上述承诺方持有的公司股份在原锁定

期基础上自动延长 6 个月，具体情况如下：

                              原股份锁定到期           延长后股份锁定到期

 股东名称          与公司关系

                                 日                  日

         控股股东、实际控制人、董事

 张汉洪                          2026 年 7 月 12 日   2027 年 1 月 12 日

         长、总经理、核心技术人员

         控股股东、实际控制人、董事、

 宋春响                    2026 年 7 月 12 日       2027 年 1 月 12 日

             核心技术人员

         控股股东、实际控制人、董事、

 袁纯全                    2026 年 7 月 12 日       2027 年 1 月 12 日

             核心技术人员

         控股股东、实际控制人宋春响

 肖谊发                        2026 年 7 月 12 日   2027 年 1 月 12 日

         的一致行动人、核心技术人员

深圳市誉辰投

         控股股东、实际控制人的一致

资合伙企业                       2026 年 7 月 12 日   2027 年 1 月 12 日

          行动人，持股 5%以上股东

（有限合伙）

         董事、副总经理、核心技术人

 刘阳东                        2024 年 7 月 12 日   2025 年 1 月 12 日

               员

 邓乔兵       董事、核心技术人员        2024 年 7 月 12 日   2025 年 1 月 12 日

 尹华憨         董事、副总经理        2024 年 7 月 12 日   2025 年 1 月 12 日

  上述延长锁定期的股份未解除限售前，因公司送红股、转增股本、配股等原

因而增加的股份亦将遵守相关承诺。

  三、保荐人核查意见

  经核查，保荐人认为：公司相关股东延长股份锁定期的行为不存在违反股份

锁定承诺的情形，不存在损害上市公司和全体股东特别是中小股东利益的情况。

保荐人对本次公司相关股东延长限售股锁定期的事项无异议。

  （以下无正文）

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